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《道地藥材年份儲值轉讓市場 風險控制管理辦法(試行) 》

作者:小編 | 發布時間: 2020-02-17 | 次瀏覽

李時珍中藥材交易中心道地藥材年份儲值轉讓市場風險控制管理辦法(試行) 第一章 總則 第一條 為加強李時珍中藥材交易中心(簡稱“交易中心”)道地藥材年份封存服務(簡稱“封存服務”)業務中的道地藥材年份儲值轉讓市場(簡稱“年份市場”)年份倉單轉...

李時珍中藥材交易中心

道地藥材年份儲值轉讓市場風險控制管理辦法

(試行) 

第一章 總則 

第一條 為加強李時珍中藥材交易中心(簡稱“交易中心”)道地藥材年份封存服務(簡稱“封存服務”)業務中的道地藥材年份儲值轉讓市場(簡稱“年份市場”)年份倉單轉讓/受讓的風險管理,維護年份市場交易商的合法權益,確保交易中心年份倉單到期解封的正常提貨,根據《李時珍中藥材交易中心交易規則(試行)》、《李時珍中藥材交易中心交收規則(試行)》、《李時珍中藥材交易中心風險管理辦法(試行)》及有關規定,制訂本辦法。 

第二條 交易中心年份市場風險管理實行交易商入市風險提示制度、交易商管理制度、年份倉單受讓金管理制度、漲跌幅限制、強制轉讓制度及執行辦法、清算與出入金管理制度、異常情況處理辦法、大戶報告制度、年份市場服務人員管理辦法、暫時休市制度和風險警示制度等。 

    交易中心年份市場、相關合作單位及各會單位與各年份市場交易商必須遵循本辦法。 

第二章 交易商入市風險提示管理 

第三條 在年份市場交易商已有入市意愿并準備簽署入市協議前,客戶部門應讓年份市場交易商逐條明確以下風險提示: 

(一)確認交易商于開戶前應詳細閱讀開戶須知及風險揭示書內容,在對所有風險予以知曉后再簽署入市開戶協議和風險承受能力聲明。(風險揭示書簽署部分,客戶服務部應讓交易商閱讀相關條款,并存留影像/圖像資料于交易中心備份)。 

(二)確認交易商仔細閱讀交易中心的交易規則、交收規則、交易中心相關服務管理辦法、交易細則等業務規則規定。

(三)確認交易商明確交易中心提供的多種配套服務及相關流程。 

(四)確認交易商已明確倉儲、檢驗和交收的權利和義務,并承擔相應的風險和費用。 

(五)如簽署入市開戶協議及附屬表單后即表示對所有風險自行承擔,并承擔由此可能產生的一切費用及虧損。交易中心對已明確指出的風險情況所造成的交易商損失不擔負任何責任。

第三章 交易商管理 

第四條 交易商簽署協議及相關文件后,客服部門應告知交易商銀行開戶、入金、出金、結算、交收流程和違規違約爭議處理及異常情況管理辦法等規定,并附相關業務手冊與交易系統使用辦法。 

    如果是異地開戶的交易商,客服部門需要電話回訪是否本人意愿開戶、開戶流程是否合規、并對交易商和開戶單位身份核實,確認所有步驟合規無誤,最后告知交易商銀行開戶、入金、出金、結算、交收流程和違規違約爭議處理及異常情況管理辦法等規定,并附相關業務手冊與交易系統使用辦法。

第四章 年份倉單受讓金管理 

第五條 年份市場交易實行年份倉單受讓金制度。在年份倉單的轉讓/受讓中,年份市場受讓交易商必須按照其所受讓的年份倉單的100%價值金額繳納受讓金,交易中心在此基礎上為加強風險控制管理,有權視價格變動情況對受讓金收取標準作適當調整,有權對年份市場中某一或全部上市品種的轉讓方或受讓方單方面或雙方面調整受讓金,并提前予以公告。

第六條 法定節假日等休市時間較長的情況,交易中心有權根據年份市場情況在休市前提高受讓金標準和價格最大變動幅度進行調整,詳情以交易中心屆時的公告為準。 

第七條 若在極端單方行情,如當交易出現價格連續多日(大于等于3日)劇烈波動、成交量急劇放大、年份倉單持有量連續增高等可能出現重大風險的異常情況時,交易中心有權對某一上市品種或全部上市品種中,部分或全部的年份市場交易商,同比例或不同比例調整受讓金收取標準,最高比例不受限制。 

第八條 對同時滿足本辦法規定的兩種或者兩種以上有關調整受讓金和每日價格最大變動幅度標準的上市品種,按照最高標準執行。  

第五章 年份市場現貨商品漲跌幅限制制度 

第九條 交易中心對年份市場年份倉單轉讓/受讓價格漲(跌)幅度進行限制,每日的漲跌停板以上一交易日結算價為計算標準,進行±8%的設置。

第十條 漲跌停板單方無申報是指某一上市品種在某一交易日收盤前1分鐘內出現只有漲停板價的受讓申報或跌停板價位的轉讓申報,沒有轉讓或受讓申報或者一有轉讓或受讓申報就成交,但仍未打開停板價位的情況。連續兩個交易日出現同一方向的漲跌停版單方無連續報價情況歸為同方向單邊走勢。在出現單邊走勢之后的下一個交易日出現反方向的漲跌停板單方無連續報價的情況,稱為反方向單邊走勢。 

第十一條 當年份市場內年份倉單在某一交易日(交易日為第N個交易日)出現漲(跌)停板單方無連續報價的情況時。則第N+1個交易日年份市場現貨商品的漲跌停限幅仍為±8%。 

    若年份市場現貨在N+1個交易日出現與第N個交易日同方向漲跌停板單方無連續報價的情況,則第N+2個交易日漲跌停限幅調整為±5%。 

    若年份市場現貨在N+1個交易日未出現與第N個交易日同方向漲跌停板單方無連續報價的情況,則第N+2個交易日漲跌停限幅恢復為±8 。 

    若第N+2個交易日出現與第N+1個交易日同方向漲跌停板單方無連續報價的情況,即連續三天達到同方向漲跌停板,則在第N+3個交易日,交易中心有權啟動市場異常情況處理辦法。 

第十二條 交易中心可以根據年份市場情況調整年份市場年份倉單的漲跌幅度,用以控制年份市場可能出現的極端單邊走勢(包括連續單邊走勢或反方向單邊走勢)。

第六章 強制履約管理及執行機制 

第十三條 為有效控制年份市場年份倉單的轉讓/受讓風險,保障全體年份市場交易商的權益,交易中心實行強制履約制度即強制轉讓制度。強制履約是指在當年份交易商出現特定情況時,交易中心對其持有的年份倉單實行強制轉讓的一種措施。 

第十四條 當持有年份倉單的年份交易商出現下列情況之一時,交易中心有權對其持有的年份倉單實行轉讓: 

(一)交易商可用資金不足以支付倉息、倉儲費用、手續費等相關費用的;

(二)年份倉單持有數量超出限制規定的; 

(三)因違規受到交易中心強制履約處罰的; 

(四)根據交易中心的緊急措施應予強制履約的; 

(五)其他應予強制履約的。 

第十五條 除交易中心特別規定外,年份市場交易商應在收到交易中心通知后的當日和下一交易日開市前進行入金、轉讓或到期交收。超過時限未執行完畢,由交易中心執行部分強制履約,如無法達成轉讓條件或交收條件的,按照違約處理,交易中心有權在通知后直接執行強制轉讓措施。 

第十六條 強制履約執行程序流程如下: 

(一)通知流程:交易中心向有關年份市場交易商下達強制履約要求,除交易中心特別通知外,年份市場交易商可以通過交易中心交易系統(簡稱“系統”)客戶終端獲得相關信息。當交易中心系統確認發送成功時,即視為通知已送達。 

(二)執行及確認流程: 

首先由年份市場交易商自主選擇處理方式來自主履約,直至風險度<90%,執行結果由交易中心審核;(如惡意操縱市場、騙取手續費、資金成分不良、資金來源不明等情節嚴重的違規違約年份市場交易商,由交易中心強制履約) 

風險度公式如下: 

    風險度=受讓金÷資金總額x100%,風險度≤100%則正常,>100%則需要追加受讓金或轉讓; 

第十七條 超過年份市場交易商自主履約時限而未執行完畢的,剩余部分由交易中心強制履約; 

第十八條 在交易中心對年份市場交易商待處理年份倉單執行強制履約過程中面臨了年份倉單到期解封,該年份市場交易商同時啟動了年份倉單提貨,造成被提貨數量大于應執行數量的,由該年份市場交易商承擔責任; 

第十九條 如果需強制履約的年份倉單處于轉讓申報凍結狀態,交易中心有權對該轉讓申報進行撤單,解除轉讓申報凍結后再執行強制履約; 

第二十條 強制履約執行完畢后,由交易中心記錄執行結果存檔; 

第二十一條 交易中心將通過系統向有關年份市場交易商發送強制履約結果。當交易中心系統確認發送成功即視為結果已送達; 

第二十二條 強制履約結果可通過系統進行查詢; 

第二十三條 強制履約的成交價格通過與年份市場內的受讓方申報價成交形成; 

第二十四條 強制履約產生的盈利或虧損均歸年份倉單持有人。

第七章 結算風控管理 

第二十五條 年份市場交易商需在交易中心指定清算銀行開設資金專用賬戶及貨款清算賬戶,用于代收代付或暫存暫付年份市場交易商于交易中心年份市場轉讓/受讓等行為所發生的價款等各項費用,并按年份市場交易商編號實行分戶管理。 

第二十六條 交易中心對年份市場交易商受讓金存取實行審核和審批制度。跟蹤年份市場交易商受讓金劃轉的實時有效性,并控制其風險。當年份市場交易商申請辦理資金劃轉及相關的涉及年份市場交易商保密業務時,必須審核年份市場交易商的預留印鑒,確保年份市場交易商受讓金及其業務的安全。如是受托人前往辦款,須出具委托人的書面委托書及委托人與受托人的身份證件。 

第二十七條 根據銀行相關規定,年份市場交易商在辦理支款業務時,款項去向必須與入款來源名稱一致。 

第二十八條 年份市場交易商當日入金,不能當日出金,且出金金額最大不超過上一日結算時的可用資金。 

第二十九條 有下列情形之一的,交易中心有權對年份市場交易商采取限制出金的措施: 

(一)經交易中心認定涉嫌存在重大違規行為的; 

(二)交易中心年份市場年份倉單價格出現異常變動; 

(三)年份市場交易商的轉讓/受讓行為異常; 

(四)因投訴、舉報、交易糾紛、經濟糾紛等被司法等有關部門正式立案調查,且處在調查期間的; 

(五)交易中心宣布進入異常情況處理; 

(六)交易中心認為必要的其他情況。 

第三十條 每個交易日結束后,交易中心根據成交結果和交易中心有關規定對年份市場交易商出入金、受讓金等相關款項進行結算。 

第三十一條 當年份市場交易商受讓金余額不足時,年份市場交易商應在下一交易日9:00前將資金劃入交易中心專用賬戶或采取自行轉讓年份倉單的措施,以補足需追加的資金數額,否則,交易中心將對其持有的年份倉單進行強制轉讓,直至補足所欠款項。

第八章 風險警示公告 

第三十二條 交易中心實行風險警示制度。為了更好地維護年份市場交易商的合法權益,當交易中心認為必要時,可以分別或同時采取要求年份市場交易商報告情況,如資金來源等問詢。交易中心通過電話或約見方式實施談話提醒、書面警示、公開譴責、對部分或者全部年份市場交易商發布風險提示函等措施中的一種或多種,旨在警示和化解風險,維護全體年份市場交易商的合法權益。 

第三十三條 出現下列情況之一的,交易中心有權約見指定的年份市場交易商單位及其負責人進行談話提醒風險或要求報告相關情況。視情況嚴重程度,交易中心可以對相關年份市場交易商以及全體年份市場交易商發出風險提示函: 

(一)交易價格出現異常變動; 

(二)年份市場交易商轉讓/受讓行為異常; 

(三)年份市場交易商的年份倉單成交量、持有量急劇放大、資金變化異常; 

(四)年份市場交易商涉嫌違規、涉及重大行政處罰、司法調查或訴訟或仲裁案件; 

(五)交易中心認定的其他情形; 

第三十四條 如交易中心要求年份市場交易商報告情況的,年份市場交易商應當按照交易中心要求的時間、內容和方式如實報告;如交易中心實施談話提醒,年份市場交易商應當按照交易中心要求的時間、地點和方式認真履行。 

第三十五條 出現下列情況之一的,交易中心可以向全體年份市場交易商發出風險提示函: 

(一)國內外相關市場出現異常變化;

(二)年份市場交易商涉嫌違規、涉及重大行政處罰、重大訴訟或仲裁案件; 

(三)年份市場交易商轉讓/受讓過程中存在較大風險; 

(四)交易中心認定的其他可能形成風險的情形; 

第三十六條 交易中心采取的風險警示制度不作為對具體價格走向的暗示或者干涉,僅作為控制市場風險,維護交易商合法權益的舉措之一。 

第九章 年份市場交易商風險管理 

第三十七條 年份市場交易商應保證開戶信息的真實性和準確性,開戶過程應嚴格按照交易中心的要求進行,如發現年份市場交易商有涉嫌以下行為: 

(一)未經本人同意利用他人證件開戶的; 

(二)騙取或盜取他人交易賬號不當得利的。

處理辦法如下: 

(一)凍結涉嫌違約年份倉單及賬戶,所造成損失由該年份市場交易商負責; 

(二)限制出金行為; 

(三)限期要求年份市場交易商說明情況; 

(四)對違規交易商強制履約、凍結非法所得; 

(五)扣除違約金并處罰金; 

(六)取消或下調該年份市場交易商資格并下調該年份市場交易商信用等級; 

(七)其他必要措施;

交易中心有權視情節嚴重程度選擇處罰辦法,如已經觸犯相關法律,則上報金融監管機構及司法機關處理。 

第三十八條 年份市場交易商如對交易中心的處理決定有異議,可在接到處理決定通知書后十個工作日內以書面形式向交易中心提出復議申請并提供相關證據。復議期間,不停止交易中心處理決定的實施; 

第三十九條 交易中心會員管理部門調查、認定和處理違約行為,應當做到事實清楚、證據確鑿、程序規范、適用規定準確、處理決定適當。

第四十條 年份市場交易商應當對其編號下成交的年份倉單承擔責任及風險。對與年份市場交易商關聯的多個交易編號,交易中心有權進行合并計算和控制風險,管理細則如下:

(一)凍結全部倉單,造成的任何權益損失由年份市場交易商自己承擔; 

(二)限制出金并停止該年份市場交易商所有相關服務; 

(三)通過系統或書面形式對年份市場交易商發送違規通知; 

(四)由年份市場交易商和所屬會員機構責任人與交易中心會員管理部面談具體情況; 

(五)如非年份市場交易商責任,由交易中心判定無過錯,即時恢復年份市場交易商所有權限,如已收盤則于第二個交易日早9點前恢復年份市場交易商全部權限。 

(六)如確認年份市場交易商違規,強制轉讓年份市場交易商已被凍結的全部倉單,價格由市場成交價決定。 

(七)清理違規賬戶違規所得,對違規賬戶進行合并計算,按等級劃分歸納為唯一合規賬戶; 

(八)取消年份市場交易商資格或下調交易商等級并降低信用等級評分; 

(九)清理完畢后釋放年份市場交易商凍結受讓金,恢復所有權限; 

(十)年份市場交易商如對交易中心的處理決定有異議,可在接到處理決定后十個工作日內以書面形式向交易中心提出復議申請并提供相關證據。復議期間,不停止交易中心處理決定的實施。

第四十一條 如果經交易中心查明年份市場交易商涉嫌惡意操縱市場、關聯交易,對該年份市場交易商的管理細則如下: 

(一)凍結賬戶、年份倉單,限制出金行為; 

(二)要求年份市場交易商限期說明情況; 

(三)由會員管理部門根據具體情況來判斷年份市場交易商是否涉嫌違規; 

(四)如果違規違約行為存在,對違規年份市場交易商啟動違約爭議處理辦法。交易中心將強行履約,價格以市價為準,所有虧損由違約年份市場交易商自行承擔; 

(五)扣除年份市場交易商違約金; 

(六)取消年份市場交易商資格或下調交易商等級并降低信用等級評分; 

(七)其他必要措施; 

(八)如年份市場交易商對交易中心的處理決定有異議的,可在接到處理決定后十個工作日內以書面形式向交易中心提出復議申請并提供相關證據。復議期間,不停止交易中心處理決定的實施。 

第十章 交易中心工作人員風控相關管理 

第四十二條 交易中心嚴格管控各部門個人可能會對交易中心造成的風險及不良影響的行為如: 

(一)私自存儲交易商個人資料、銀行卡資料等; 

(二)以交易中心名義私自詢問交易商交易資料、密碼等; 

(三)發布具有市場導向性信息或導向性言論; 

(四)私自幫助年份市場交易商轉讓/受讓年份倉單或私自幫助年份市場交易商提貨; 

(五)私自提供保密信息或代客理財行為; 

(六)倒賣交易中心交易商資料; 

(七)員工在客戶群或相關群發送與交易中心工作無關的信息; 

(八)其他有損交易中心與交易商利益的行為; 

第四十三條 非交易中心命令的員工個人行為不由交易中心負責。 

第四十四條 年份市場交易商由于與交易中心員工私下達成某些協議而造成的任何損失與交易中心無關; 

第四十五條 交易中心的會員管理資料及其他保密性材料由專人負責,禁止無關人員訪問; 

第四十六條 各部門各司其職,嚴禁隨意調取其他部門保密性資料。 

第十一章 暫時休市制度 

第四十七條 在啟動異常情況處理制度時或其他交易中心認為有必要的情況下,交易中心有權對部分或全部年份市場交易商暫停辦理資金劃出,有權選擇暫時休市。 

第十二章 大戶報告制度 

第四十八條 交易中心實行大戶報告制度。當年份市場交易商持有的年份倉單數量達到交易中心規定限量的80%以上(含本數)時, 年份市場交易商應報告其資金情況、持有年份倉單數量情況。交易中心可根據年份市場風險狀況,調整前款規定的報告比例水平。 

第四十九條 年份市場交易商持有的年份倉單協議數量達到交易中心報告界限的,年份市場交易商應主動于下一交易日15:00時前向交易中心報告。如需再次報告或補充報告,由交易中心通知有關交易商。 

第五十條 達到交易中心報告界限的年份市場交易商應向交易中心提供下列材料: 

(一)填寫完整的《大戶報告表》,內容包括名稱、編號、持有年份倉單數量、受讓金占用情況、可動用資金等; 

(二)資金來源說明; 

(三)開戶材料及當日清算單據; 

(四)交易中心要求提供的其他材料。 

第五十一條 年份市場交易商應保證所提供的材料的真實性、準確性和完整性。 

第五十二條 交易中心有權不定期地對年份市場交易商提供的材料進行核查。一旦發現報告不實或者故意瞞報的情況,交易中心有權依據《李時珍中藥材交易中心違規違約處理辦法(暫定)》所列內容采取措施。 

第十三章 異常情況處理 

第五十三條 交易中心年份市場年份倉單轉讓/受讓活動中出現下列情形之一的,視為年份市場異常情況。交易中心有權根據實際情況采取緊急措施防范和化解風險: 

(一)因地震、水災、火災、戰爭、罷工以及技術故障、網絡攻擊等交易中心無法抗拒的原因導致年份市場無法正常運營; 

(二)年份市場交易商、會員單位或經紀機構、指定交收庫等其他市場參與者出現經營危機,對年份市場平穩運行產生或即將產生重大影響; 

(三)年份市場年份倉單價格出現連續大幅漲跌等導致年份市場風險突然加大的情況,對年份市場平穩運行產生或即將產生重大影響; 

(四)影響年份市場平穩運行的其他情況。 

第五十四條 當年份市場出現異常情況時,交易中心有權根據實際情況采取以下一種或多種措施防范和化解市場風險: 

(一)調整年份市場運行時間;暫停或停止整個年份市場的運行;暫停或停止單一或相關上市品種的年份市場運行; 

(二)限制異常情況相關上市品種內年份市場交易商的轉讓或受讓; 

    (三)要求年份市場交易商限時限量轉讓、由交易中心強制履約或集中強制履約年份市場交易商持有的年份倉單; 

(四)提高轉讓方或受讓方、買賣雙方的服務手續費; 

(五)提高受讓金比例、調整每日漲(跌)幅度、限制出金; 

    (六)交易中心采取的其他措施等。 

第十四章 免責條款

第五十五條 交易中心對下列情形不承擔責任: 

(一)因不可抗力導致的年份市場運行異常或轉讓/受讓功能中斷、停止; 

(二)因年份市場交易商、會員單位/經紀機構或第三方服務機構操作過失導致的年份市場異常或轉讓/受讓功能中斷、停止; 

(三)因年份市場交易商、會員單位/經紀機構或第三方服務機構過失造成的任何經濟損失; 

(四)非因交易中心過錯引發的技術故障; 

(五)法律法規規定的其他免責情形; 

(六)交易中心相關風險管理辦法/風控管理辦法中已聲明的其他免責情形。 


第十五章 附則 

第五十六條 本辦法解釋權歸屬于李時珍中藥材交易中心。 

第五十七條 本辦法自公布日起實施。 

 


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